中国证监会行政处罚决定书(上海康达化工新材料股份有限公司、陆企亭、陆天耘等4名责任人)

时间:20-02-25 栏目:万博体育官网 作者:sayhello 评论:0 点击: 170 次

        

        

        

        

        
柴纳证监会行政处分海关行政复查(上海康达化学工程新材料股份有限公司、陆企亭、陆天耘等4名妨碍人)

        〔2014〕82号

          社交的:上海康达化学工程新材料股份有限公司(以下缩写词康达新材),居住时间:上海市浦东新区庆达路655号,法定代理人陆企亭。

陆企亭,男,1940年3月下生,时任康达新材董事长、实施经理、法定代理人,寓所:上海市浦东新区川沙镇。

陆天耘,女,1969年5月下生,时任康达新材财务总监,寓所:上海市浦东新区川沙镇。

储文斌,男,1969年11月下生,时任康达新材董事会second 秒,寓所:上海市浦东新区私人飞机场镇。

本着《中华人民共和国证券法》(以下缩写词《证券法》)的有关规则,我会对康达新材守法不平整举行了立案考察、审讯,并依法向社交的告蝉作出行政处分的真相、说辞、本着及社交的依法喜欢的兴趣。社交的未计划正式的、答辩看,也未必要授权听证。本案现已考察、审讯最后的。

经发现,康达新材在以下守法真相:

一、未按规则公报相识事项

康达新材高音部由于发行自有本钱及上市一道菜开端于2009年,于2011年12月26日经过发审会复核(即过会)。2012年3月16日,证监会印发了《在流行中的认可上海康达化学工程新材料股份有限公司高音部由于发行自有本钱的批》。2012年3月19日,康达新材向证监会听从《康达新材公司在流行中的本公司发审相识次要问题的专项阐明》(以下缩写词《康达新材相识事项》)。2012年3月30日,康达新材公报了《上海康达化学工程新材料股份有限公司高音部由于发行自有本钱招股阐明书》,同日流出了《高音部由于发行自有本钱发行公报》。2012年4月16日,康达新材自有本钱在深圳证券交易挂牌上市。

过相识至公司自有本钱上市前,康达新材经纪业绩呈现较大漫游下滑,详细为:2012年1月营业赢利为万元,同比下滑,2月营业赢利为万元,同比下滑。2012年1至2月商量营业赢利同比下滑;次要产品风电用环氧树脂结构胶的2012年1月1日至3月15日定单同比下滑37%。康达新材在《康达新材相识事项》中承兑不在引起发行上市和金融家断定的主修科目相识事项,也缺乏对经过事先公司经纪业绩呈现较大漫游下滑的事项另向证监会写阐明。

二、上市公报书虚伪记载

2012年4月13日,康达新材公报了《高音部由于发行自有本钱上市公报书》(以下缩写词《上市公报书》),在《上市公报书》中附了2012年度一季度财务公报。在这份显示的2012年一季度财务公报中,康达新材虚增营业赢利3,718,元,虚增后2012年一季度营业赢利为8,178,元,调增攀登为。详细调准记入项主词列举如下:营业本钱调减1,800,000元,日常费服从确实1,136,元,缺乏本钱化授权的研究与开发付给未数字现期盈亏账目782,元。

前文守法真相有《康达新材相识事项》、《上市公报书》、财务公报和收据及相关性人事部门讯问笔录等正告悬条标证明是,足以坚信。

康达新材未按规则向证监会公报2012年1至2一个月的时间营业赢利呈现大幅下滑和公司次要产品定单下滑形势的行动,违背了《证券法》次货十条第一款、《股票上市的公司书信显示控制》第十四条的规则,塑造了《证券法》第一百九十三个条次货款所述的未按规则听从公报的守法行动。陆企亭和陆天耘是连续的本着良心的的掌管人事部门。

康达新材在《上市公报书》中显示的2012年一季度次要会计职业标明和财务指标中虚伪记载营业赢利的行动,违背了《证券法》六年级十三个条的规则,塑造了《证券法》第一百九十三个条第一款所述的所显示的书信有虚伪记载的守法行动。陆企亭和陆天耘是连续的本着良心的的掌管人事部门,储文斌是其他的连续的妨碍人事部门。

原因社交的守法行动的真相、字母、故事与社会为害年级,原因《证券法》第一百九十三个条的规则,我会决议:

一、制度康达新材药物,授予正告,并责罚60万元罚金;

二、对陆企亭、陆天耘授予正告,并使分开责罚30万元罚金;

三、对储文斌授予正告,并责罚5万元罚金。

社交的应自收到本处分海关行政复查之日起15一两天内,将罚金汇交柴纳证券人的监督管理手续费(开户岸:中国国际信托投资公司岸总店贩卖部、账号:7111010189800000162,由该行连续的上缴财政部),并将注有社交的明确的惩罚收据硬拷贝送柴纳证券人的监督管理手续费海关人员局立案。社交的即使对本处分决议不忿,可在收到本处分海关行政复查之日起60一两天内省性柴纳证券人的监督管理手续费请求行政复查,也可在收到本处分海关行政复查之日起3个月内连续的向有管辖范围的人民法院提起行政申诉。重新审议和法制音长,前述的决议不终止实施。

          柴纳证监会

2014年9月28日

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